Zusammenfassung von Kompetenz und Verantwortung

Non-Compliance als strategisches Risiko. Das Berufsbild der Compliance-Funktion und der Beitrag von Compliance an die Corporate Governance

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Kompetenz und Verantwortung Buchzusammenfassung
Compliance ist kein „nice to have“, sondern Teil der Wertschöpfung.

Bewertung

6 Gesamtbewertung

7 Umsetzbarkeit

6 Innovationsgrad

6 Stil

Rezension

Wenn es um Compliance geht, dominiert eine eher defensive Betrachtungsweise: Eine mit dem Bereich betraute Abteilung soll Regelverstöße und Rechtsbrüche der Mitarbeiter frühzeitig entdecken oder ihnen möglichst gleich ganz vorbeugen. Funktionieren Prävention und Kontrolle aber nicht, so sind die Geschäftsinteressen des ganzen Unternehmens gefährdet, wie medienträchtige Korruptionsfälle immer wieder belegen. Monika Roth argumentiert, dass Compliance weit über den rein rechtlichen Bereich hinausgeht und – im Sinne eines anständigen und nachhaltigen Wirtschaftens – alle Bereiche eines Unternehmens betrifft. Schwerpunktmäßig aus Schweizer Perspektive skizziert sie, wie vom Topmanagement abwärts eine gesunde Compliance-Kultur entstehen kann, fernab von Laisser-faire, aber auch von Kontrollwahn. Die Tour de Force durch das sperrige Thema bleibt zwar in manchen Belangen an der Oberfläche, eignet sich in ihrer Kürze und Klarheit aber gerade deshalb sehr gut als Einstieg in das Thema. getAbstract empfiehlt dieses Buch darum allen, die einen ersten Eindruck davon gewinnen wollen, was es heißt, Compliance abseits von Sonntagsreden zu leben.

Das lernen Sie

  • welche Risiken mit Non-Compliance verbunden sind
  • welche Anforderungen ein Compliance-Officer erfüllen sollte
  • welche Rollen das Management und die Mitarbeiter bei der Compliance spielen
 

Zusammenfassung

Strategische Risiken mitdenken
Compliance-Officer gibt es heute in allen internationalen und in vielen national tätigen Unternehmen. Für die konkreten Aufgaben eines Compliance-Officers besteht mittlerweile ein formaler Rahmen, der ihn mit Handwerkszeug zur Prävention und zur Verhaltenssteuerung...
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Über die Autorin

Monika Roth lehrt als Dozentin an der Hochschule Luzern und ist Studienleiterin des Diploma of Advanced Studies Compliance Management am Institut für Finanzdienstleistungen Zug. Sie ist Partnerin der Kanzleien Roth Schwarz Roth und Fintegrity sowie Autorin des Buches Compliance in a nutshell.


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